每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜肖芮冬    

10月15日，海南證監(jiān)局公布了首批參與海南自由貿(mào)易港跨境資產(chǎn)管理試點(diǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)名單，共有2家證券公司、2家基金公司和2家銀行銷售機(jī)構(gòu)入選，分別是金元證券、萬和證券、匯百川基金、鵬安基金、興業(yè)銀行?？诜中?、浦發(fā)銀行?？诜中小Ｊ着麊喂?，標(biāo)志著6家機(jī)構(gòu)已完成了業(yè)務(wù)和系統(tǒng)準(zhǔn)備，海南自貿(mào)港跨境資管試點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)入實(shí)質(zhì)性操作階段。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，前述6家試點(diǎn)機(jī)構(gòu)中，金元證券、萬和證券、匯百川基金、鵬安基金的備案類型為“發(fā)行機(jī)構(gòu)”，且這4家機(jī)構(gòu)的注冊地址都在海南省?？谑?；興業(yè)銀行?？诜中小⑵职l(fā)銀行?？诜中械膫浒割愋蜑椤颁N售機(jī)構(gòu)”。

試點(diǎn)機(jī)構(gòu)第一時(shí)間提交試點(diǎn)資格申請材料

今年7月，《海南自由貿(mào)易港跨境資產(chǎn)管理試點(diǎn)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》發(fā)布。該細(xì)則規(guī)定，試點(diǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局或者國家金融監(jiān)督管理總局海南監(jiān)管局書面報(bào)備，相關(guān)部門將對材料進(jìn)行審核，出具是否同意開展試點(diǎn)的書面意見，并通過官方網(wǎng)站及時(shí)公示試點(diǎn)機(jī)構(gòu)名單。

記者獲悉，前述細(xì)則發(fā)布后，機(jī)構(gòu)積極響應(yīng)。金元證券表示，細(xì)則發(fā)布后，公司立即組建專項(xiàng)工作組，由公司主要領(lǐng)導(dǎo)牽頭，各相關(guān)業(yè)務(wù)部門協(xié)同配合，嚴(yán)格對照政策要求，在最短時(shí)間內(nèi)完成了制度體系建設(shè)、系統(tǒng)開發(fā)測試、專業(yè)人員配備等各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，并于細(xì)則發(fā)布后迅速提交試點(diǎn)資格申請材料。

作為海南首家國有控股的券商系公募基金，鵬安基金也表示，細(xì)則發(fā)布后，公司第一時(shí)間將參與試點(diǎn)作為貫徹落實(shí)國家金融開放政策的具體行動(dòng)，迅速組建由投研、合規(guī)、風(fēng)控等部門骨干組成的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，以高度的政治自覺和高效的執(zhí)行力推進(jìn)試點(diǎn)資格的申請工作。團(tuán)隊(duì)緊扣監(jiān)管要求，系統(tǒng)梳理業(yè)務(wù)架構(gòu)、完善風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制、細(xì)化服務(wù)方案，短時(shí)間內(nèi)完成全套材料的籌備與提交。

在獲批之后，金元證券表示，作為扎根海南自由貿(mào)易港的本土券商，金元證券深刻認(rèn)識到，服務(wù)海南自貿(mào)港建設(shè)是國家戰(zhàn)略賦予金融機(jī)構(gòu)的重要使命。試點(diǎn)資格的獲得，標(biāo)志著公司在參與海南自由貿(mào)易港建設(shè)方面邁出了實(shí)質(zhì)性步伐，也為公司跨境業(yè)務(wù)布局開啟了新的篇章。公司將重點(diǎn)開發(fā)面向境外投資者的特色資管產(chǎn)品，通過精準(zhǔn)的資產(chǎn)配置能力和深度的市場研究，為境外投資者提供多元化、專業(yè)化、國際化的資產(chǎn)管理服務(wù)，為新時(shí)代金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)金元力量。

另外，據(jù)浦發(fā)銀行?？诜中型嘎?，獲批首批試點(diǎn)銷售資質(zhì)后，公司聯(lián)合海南首家公募基金公司匯百川基金落地該項(xiàng)業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新突破。該業(yè)務(wù)項(xiàng)下的產(chǎn)品由匯百川基金設(shè)計(jì)，投資資金通過浦發(fā)銀行海口分行自貿(mào)賬戶體系實(shí)現(xiàn)跨境募集與境內(nèi)投資的閉環(huán)管理。

匯百川基金也表示，下一步，公司將與銷售機(jī)構(gòu)深化合作，依托海南自貿(mào)港的政策優(yōu)勢，通過專業(yè)的資產(chǎn)配置能力和豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)為境外投資者提供多元資產(chǎn)配置服務(wù)。

初始試點(diǎn)總規(guī)模上限設(shè)定為100億元人民幣

根據(jù)實(shí)施細(xì)則，境外投資者可用來源于境內(nèi)外的資金購買試點(diǎn)資管產(chǎn)品。境外個(gè)人投資者用來源于境內(nèi)的資金購買試點(diǎn)資管產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)提供在海南自貿(mào)港學(xué)習(xí)、就業(yè)、生活等滿一年的證明和來源于境內(nèi)的人民幣收入證明。

關(guān)于試點(diǎn)資管產(chǎn)品范圍，實(shí)施細(xì)則提出，境外投資者投資的試點(diǎn)資管產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)以人民幣計(jì)價(jià)結(jié)算，范圍包括：經(jīng)發(fā)行機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)劃分為“R1”至“R4”風(fēng)險(xiǎn)等級的公開募集證券投資基金；經(jīng)發(fā)行機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)劃分為“R1”至“R4”風(fēng)險(xiǎn)等級的證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品；保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司發(fā)行的保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品；其他經(jīng)國家金融監(jiān)督管理總局、中國證券監(jiān)督管理委員會等部門認(rèn)可參與試點(diǎn)的資管產(chǎn)品。

在試點(diǎn)規(guī)模管理方面，實(shí)施細(xì)則明確，跨境資管試點(diǎn)實(shí)施規(guī)模管理。試點(diǎn)規(guī)模指境外投資者購買的試點(diǎn)資管產(chǎn)品資金凈流入規(guī)模，在任何時(shí)點(diǎn)不得超過試點(diǎn)總規(guī)模上限。試點(diǎn)總規(guī)模為中國人民銀行海南省分行同意各家發(fā)行機(jī)構(gòu)申請的試點(diǎn)規(guī)模之和。據(jù)悉，初始試點(diǎn)總規(guī)模上限設(shè)定為100億元人民幣。

海南證監(jiān)局表示，該試點(diǎn)業(yè)務(wù)有利于豐富跨境金融產(chǎn)品供給，為境外投資者投資境內(nèi)市場探索新渠道；有利于吸引境內(nèi)外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)到海南展業(yè)，助力海南自由貿(mào)易港建設(shè)。

封面圖片來源：圖片來源：每經(jīng)記者 黃婉銀 攝