每經(jīng)編輯｜陳柯名    

據(jù)中國(guó)基金報(bào)，記者從業(yè)內(nèi)人士處獲悉，近日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中證協(xié)）向行業(yè)通報(bào)了2025年第三批自律處分典型案例，劍指從業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試中的各類(lèi)違規(guī)行為。此次披露的四起案例，涉及機(jī)構(gòu)大規(guī)模組織外部人員參考、個(gè)人冒名替考、拍攝試題及有組織作弊等亂象，釋放出監(jiān)管強(qiáng)化行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)與合規(guī)管理的強(qiáng)烈信號(hào)。

使用隱形耳機(jī)接收答案  

《通報(bào)》案例顯示，某從業(yè)人員參與組織證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試作弊。

2024年3月，在證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)專(zhuān)場(chǎng)測(cè)試期間，某投資咨詢(xún)公司發(fā)生有組織作弊事件，多名考生被查實(shí)使用隱形耳機(jī)等作弊設(shè)備接收試題答案。調(diào)查顯示，作弊團(tuán)伙在考前曾進(jìn)入該公司辦公場(chǎng)所進(jìn)行聯(lián)絡(luò)，系統(tǒng)性地向考生提供作弊服務(wù)并收取費(fèi)用。涉案考生在支付相關(guān)費(fèi)用后，在考試過(guò)程中通過(guò)微型耳機(jī)接收由虛擬號(hào)碼傳送的試題答案。

該公司雖開(kāi)展過(guò)合規(guī)培訓(xùn)與考紀(jì)教育，但覆蓋面不足，且部分在職從業(yè)人員直接參與組織作弊，暴露出內(nèi)部管理存在嚴(yán)重缺陷。事后公司自查流于形式，未能及時(shí)落實(shí)問(wèn)責(zé)措施。

中證協(xié)根據(jù)《自律措施實(shí)施辦法》，對(duì)直接參與組織作弊的從業(yè)人員采取認(rèn)定不適合從事全部證券業(yè)務(wù)36個(gè)月的紀(jì)律處分，并對(duì)該公司采取行業(yè)內(nèi)告誡的紀(jì)律處分的措施。

中證協(xié)稱(chēng)，本案不僅暴露出該公司在內(nèi)部管控、合規(guī)體系及事后問(wèn)責(zé)方面的薄弱環(huán)節(jié)，也反映出部分從業(yè)人員紀(jì)律意識(shí)淡薄、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知不足，甚至觸碰執(zhí)業(yè)底線(xiàn)。各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以案為鑒，將“合規(guī)從業(yè)、誠(chéng)信立身”奉為展業(yè)的根本價(jià)值導(dǎo)向，通過(guò)切實(shí)強(qiáng)化內(nèi)部合規(guī)體系，共同捍衛(wèi)行業(yè)專(zhuān)業(yè)形象與市場(chǎng)秩序。

組織大規(guī)模違規(guī)報(bào)名考試  

《通報(bào)》其中一個(gè)案例是：某投資咨詢(xún)公司組織非所屬人員參加水平評(píng)價(jià)專(zhuān)場(chǎng)測(cè)試。

2024年度證券行業(yè)從業(yè)人員水平評(píng)價(jià)專(zhuān)場(chǎng)測(cè)試期間，某投資咨詢(xún)公司存在大規(guī)模違規(guī)為非所屬人員辦理測(cè)試報(bào)名的情況。經(jīng)查，在9月測(cè)試中，該公司報(bào)考總數(shù)519人，其中在冊(cè)員工僅129人，外部人員占比高達(dá)75.1%。在11月測(cè)試中，報(bào)考總數(shù)364人，非所屬人員比例攀升至84.9%。該公司在報(bào)名審核中嚴(yán)重失職，對(duì)大量不存在實(shí)際用工關(guān)系的人員違規(guī)開(kāi)通專(zhuān)場(chǎng)測(cè)試的報(bào)考權(quán)限。

中證協(xié)根據(jù)《自律措施實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定對(duì)該公司采取行業(yè)內(nèi)告誡的紀(jì)律處分。

中證協(xié)稱(chēng)，專(zhuān)場(chǎng)測(cè)試是面向行業(yè)內(nèi)特定從業(yè)人員的專(zhuān)項(xiàng)考試安排，該公司在報(bào)名組織過(guò)程中出現(xiàn)非所屬人員違規(guī)參考的情況，嚴(yán)重違背了專(zhuān)場(chǎng)測(cè)試的制度設(shè)計(jì)初衷。各機(jī)構(gòu)必須深刻認(rèn)識(shí)專(zhuān)場(chǎng)測(cè)試的特殊性與嚴(yán)肅性，切實(shí)強(qiáng)化內(nèi)部審核與管理，共同促進(jìn)行業(yè)人才建設(shè)的專(zhuān)業(yè)規(guī)范與有序發(fā)展。

由他人冒名替考  

《通報(bào)》的案例還包括某從業(yè)人員由他人冒名替考業(yè)務(wù)科目測(cè)試。

2022年4月，某從業(yè)人員通過(guò)某投資咨詢(xún)公司提交證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記申請(qǐng)，因人臉比對(duì)結(jié)果顯示其考試現(xiàn)場(chǎng)抓拍照片與提交的執(zhí)業(yè)登記照片及既往其他考試現(xiàn)場(chǎng)照片存在顯著差異，不符合同一人特征，審核未通過(guò)。經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，該人員曾于2020年9月參加“發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)”科目考試，存在由他人冒名替考的嚴(yán)重違紀(jì)行為。

中證協(xié)根據(jù)《自律措施實(shí)施辦法》對(duì)該從業(yè)人員采取認(rèn)定不適合從事全部證券業(yè)務(wù)36個(gè)月的紀(jì)律處分的措施。

中證協(xié)表示，由他人冒名替考的行為不僅是對(duì)從事證券業(yè)務(wù)所需知識(shí)儲(chǔ)備的不自信，更是對(duì)個(gè)人誠(chéng)信的踐踏。此類(lèi)行為動(dòng)搖了行業(yè)人才評(píng)價(jià)體系的公正根基，削弱了專(zhuān)業(yè)認(rèn)證的公信力，最終損害的是整個(gè)市場(chǎng)的健康發(fā)展?？荚囎鞅仔袨榧幢銉e幸逃過(guò)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，在后續(xù)執(zhí)業(yè)登記審核中仍將面臨嚴(yán)格審查。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以案為鑒，深刻認(rèn)識(shí)職業(yè)操守的重要性，讓“不作弊”成為行業(yè)共識(shí)；各機(jī)構(gòu)必須將考風(fēng)考紀(jì)建設(shè)納入合規(guī)管理核心環(huán)節(jié)，強(qiáng)化全流程監(jiān)督。唯有共同守護(hù)人才評(píng)價(jià)的純潔性，才能筑牢證券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的誠(chéng)信基石。

用手機(jī)拍攝考試內(nèi)容  

《通報(bào)》案例顯示，某考生在證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試中使用手機(jī)拍攝考試內(nèi)容。

2024年3月證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試期間，某考生在某市考區(qū)參加《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》科目考試時(shí)，被督考人員發(fā)現(xiàn)存在使用手機(jī)拍攝試題的違規(guī)行為?，F(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，該考生手機(jī)中存有大量當(dāng)場(chǎng)拍攝的試題內(nèi)容。監(jiān)控錄像顯示，考試過(guò)程中該考生動(dòng)作異常，經(jīng)督考人員從側(cè)后方核查，確認(rèn)其正在使用手機(jī)。

中證協(xié)根據(jù)《自律措施實(shí)施辦法》對(duì)該從業(yè)人員采取認(rèn)定不適合從事全部證券業(yè)務(wù)36個(gè)月的紀(jì)律處分的措施。

中證協(xié)稱(chēng)，必須清醒認(rèn)識(shí)到，每一道試題的泄露都是對(duì)行業(yè)誠(chéng)信體系的沖擊，每一次作弊得逞都是對(duì)守法從業(yè)者的不公，任何試圖獲取或傳播試題的行為都將助長(zhǎng)作弊產(chǎn)業(yè)鏈的滋生蔓延。各機(jī)構(gòu)要切實(shí)承擔(dān)起主體責(zé)任，加強(qiáng)考試紀(jì)律宣傳教育，完善內(nèi)部管控機(jī)制；從業(yè)人員要自覺(jué)守住執(zhí)業(yè)底線(xiàn)，共同維護(hù)清朗公平的考試環(huán)境，捍衛(wèi)行業(yè)人才評(píng)價(jià)權(quán)威性，從而筑牢證券市場(chǎng)發(fā)展所依賴(lài)的根本保障。

編輯|陳柯名 杜波    

校對(duì)|何小桃     

封面圖來(lái)源：視覺(jué)中國(guó)（資料圖 圖文無(wú)關(guān)）    

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