每經(jīng)編輯｜張錦河    

9月12日，證監(jiān)會對深交所創(chuàng)業(yè)板上市公司北京東方通科技股份有限公司（簡稱*ST東通）涉嫌定期報告等財務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載作出行政處罰事先告知。

經(jīng)查，*ST東通連續(xù)四年虛增收入和利潤，違反證券法律法規(guī)。我會擬對上市公司罰款2.29億元，對7名責(zé)任人合計罰款4400萬元，對實際控制人采取10年證券市場禁入。

*ST東通涉嫌觸及重大違法強(qiáng)制退市情形，深交所將依法啟動退市程序。對于可能涉及的犯罪線索，我會將堅持應(yīng)移盡移的工作原則，嚴(yán)格按照《刑法》《最高人民檢察院?公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》的規(guī)定移送公安機(jī)關(guān)。

9月12日晚間，*ST東通（300379，股價6.58元，市值36.71億元）公告，9月12日公司收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

根據(jù)《告知書》認(rèn)定的事實，公司2019年至2022年度報告存在虛假記載。公司可能觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第10.5.1條第（一）項、第10.5.2條第一款第（六）項“根據(jù)中國證監(jiān)會行政處罰決定載明的事實，公司披露的年度報告財務(wù)指標(biāo)連續(xù)三年存在虛假記載，前述財務(wù)指標(biāo)包括營業(yè)收入、利潤總額、凈利潤、資產(chǎn)負(fù)債表中的資產(chǎn)或者負(fù)債科目（本項情形適用于2020年度及以后年度的虛假記載行為）”規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市的情形，可能被實施重大違法強(qiáng)制退市。

同日，*ST東通發(fā)布公告公布了《行政處罰事先告知書》的具體內(nèi)容：

經(jīng)查明，東方通涉嫌違法的事實如下：

 一、東方通2019年、2020年、2021年、2022年年度報告信息披露存在虛假記載 

2018年12 月，東方通收購北京泰策科技有限公司(以下簡稱泰策科技)100% 股權(quán)，泰策科技成為東方通全資子公司。2019年至2022年期間，東方通通過泰策科技虛構(gòu)業(yè)務(wù)、提前確認(rèn)收入等方式虛增收入、利潤，導(dǎo)致東方通披露的2019 年至2022 年年度報告存在虛假記載。東方通2019年至2022年分別虛增收入6,145.10 萬元、8,485.06 萬元、12,550.58 萬元、16,052.95 萬元，分別占公司當(dāng)期披露營業(yè)收入的12.29%、13.25%、14.54%、17.68%；2019年至2022年分別虛增利潤5,222.79萬元、5,877.42萬元、7,948.22萬元、12,369.20萬元，分 別占公司當(dāng)期披露利潤總額的34.11%、22.72%、30.35%、219.43%。 

二、東方通公告的證券發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容 

2022 年6月至11月，東方通多次披露《向特定對象發(fā)行A股股票之募集說 明書》(以下簡稱《募集說明書》)申報稿或注冊稿。2022年11月15日，東方 通披露其向特定對象發(fā)行股票申請獲得中國證監(jiān)會注冊批復(fù)的公告。

2023年6 月7日，東方通披露《向特定對象發(fā)行股票發(fā)行情況報告書》，稱本次發(fā)行的股數(shù)為106,024,096 股，募集資金總額為2,199,999,992元。東方通披露的《募集說明書》引用了公司2019年至2021年年度報告中營業(yè) 收入、利潤總額等虛假財務(wù)數(shù)據(jù)，在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》 第一百八十一條第一款及第二款、第一百九十七條第二款的規(guī)定，我局?jǐn)M決定： 

一、對北京東方通科技股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以22,900萬元的罰款； 

二、對黃永軍給予警告，并處以2,650萬元的罰款，其中：作為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以950萬元的罰款，作為實際控制人處以1,700萬元的罰款； 

三、對徐少璞給予警告，并處以650萬元的罰款；

 四、對李忱給予警告，并處以350萬元的罰款； 

五、對李鵬給予警告，并處以300萬元的罰款； 

六、對齊紅給予警告，并處以250萬元的罰款； 

七、對李寧給予警告，并處以150萬元的罰款；

 八、對陳忠國給予警告，并處以50萬元的罰款。

 黃永軍時為東方通實際控制人，并時任東方通董事長、總經(jīng)理，組織、指使 案涉信息披露違法行為及欺詐發(fā)行行為，在重大違法活動中起主要作用，情節(jié)較為嚴(yán)重。依據(jù)《證券法》第二百二十一條、《證券市場禁入規(guī)定》(2021年修訂， 證監(jiān)會令第185號)第三條第一項、第四條第一款第一項、第五條、第七條第一 款的規(guī)定，我局?jǐn)M決定：對黃永軍采取10年證券市場禁入措施。

綜上計算，東方通2019年至2022年合計虛增營收約4.32億元。

公司官網(wǎng)顯示，*ST東通，中國中間件的開拓者和領(lǐng)導(dǎo)者，大安全及行業(yè)信息化解決方案提供商，以“安全+”、“數(shù)據(jù)+”和"智慧+"三大產(chǎn)品體系為基礎(chǔ)，為客戶提供優(yōu)質(zhì)的中間件、網(wǎng)絡(luò)信息安全及行業(yè)數(shù)字化產(chǎn)品、解決方案及服務(wù)支撐。

東方通的產(chǎn)品及解決方案廣泛應(yīng)用于國內(nèi)數(shù)千個行業(yè)業(yè)務(wù)，服務(wù)電信、政府、金融、能源、交通等行業(yè)領(lǐng)域10000多家企業(yè)級用戶，與3000多家合作伙伴攜手打造合作共贏的產(chǎn)業(yè)生態(tài)。

8月26日晚間，*ST東通發(fā)布2025年半年度報告，報告期內(nèi)，公司實現(xiàn)營業(yè)收入2.40億元，同比增長48.85%；凈利潤由去年同期-16613.50萬元減虧至-5515.76萬元，虧損減少超1.1億元，同比收窄66.80%。

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